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近日，江苏证监局对兴业证券无锡分公司及其原负责人胡道雷分别下发警示函，揭示了这家老牌券商在合规管理方面存在的诸多问题。
警示函指出，兴业证券无锡分公司在员工管理和异常交易监控等方面存在明显漏洞。分公司未能及时发现并预警部分员工未完整报备手机号码的行为，更为严重的是，对于原负责人胡道雷的手机号码出现在客户证券账户委托记录这一异常情况，分公司未能展开深入调查，电话回访流于形式，最终导致胡道雷私下接受客户委托买卖证券的违规行为长期存在而未被发现。
这种疏忽不仅违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，更暴露出兴业证券在合规风险管控方面存在重大缺陷。作为一家上市券商，兴业证券理应建立健全的内控机制，对于任何可能存在的违规行为保持高度警惕。然而，此次事件表明，该公司在执行层面存在严重不足，未能将合规理念真正落实到日常经营中。
根据天眼查的资料，兴业证券股份有限公司无锡分公司成立于2016年。胡道雷作为该分公司的首任负责人，其职位已于2019年10月11日由徐立接任，而后于2021年7月22日再次变更为现任负责人王凯。值得注意的是，机构之家查阅中证协从业人员公示系统后发现，目前已经查无胡道雷的相关信息，这可能意味着他已经离开了券商行业。
值得注意的是，这并非兴业证券今年遭遇的唯一合规问题。据统计，年初至今，兴业证券及其相关人员已收到7张罚单，其中6张与营业部有关。例如，5月14日，因员工李晓林与客户约定分享收益、承诺承担损失，江西证监局对兴业证券江西分公司及李晓林出具警示函。2月26日，因涉及推介非公司代销产品、泄露客户信息等违规行为，深圳证监局对兴业证券股份有限公司深圳分公司叶炜出具警示函。这一系列事件涵盖了员工管理、客户服务、信息保密等多个方面，反映出兴业证券在内部控制和合规管理上可能存在系统性问题，亟需公司进行全面深入的改革，加强合规管理体系建设。
作为兴业证券的合规负责人，50岁的郑城美肩负着确保公司经营合规的重任。郑城美1974年1月出生，其职业生涯几乎全部在兴业证券度过。郑城美于1996年加入兴业证券，历任南平滨江路营业部负责人、计划财务部总经理、董事会秘书处总经理、董事会秘书、首席风险官等职务。2012年，他晋升为副总裁，2016年和2017年分别兼任公司董事会秘书和合规总监。目前，郑城美还兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事和福建省兴业证券慈善基金会监事长。然而，面对接连不断的合规问题，郑城美的履历优势似乎并未转化为有效的管理成果。
图片系 郑城美
此外，尽管郑城美在2018年接受新浪财经专访时曾表示，"薪酬不是你刻意追求就能追求来的，而是你呈现了自己的专业价值以后来的"，强调薪酬应是专业价值的体现。但Wind数据显示，郑城美2021年的薪酬高达501万元，虽然近两年有所下降，但仍维持在200万元以上的水平，2021年、2022年分别为220.52万元、210.49万元，三年合计近千万。这一薪酬水平与公司面临的合规困境和业绩压力形成了鲜明对比。
合规问题频发的背后，是兴业证券经纪业务近年来面临的严峻挑战。Wind数据显示，该公司经纪业务收入从2021年的35.61亿元连续两年下滑，2022年降至27.56亿元，同比下降22.59%；2023年进一步降至22.53亿元，同比下降18.25%。2024年一季度更是延续了这一颓势，经纪业务营收同比下跌23.44%，仅为4.67亿元。
2024年半年报的业绩目前暂未披露，但从从业人员变动情况来看，预计情况不容乐观。2024年初，兴业证券从业人员总数为8608人，而到2024年8月15日，这一数字降至8061人，减少了547人。其中，经纪业务条线的减员尤为严重，投资顾问减少了805人，证券经纪人减少了85人，两者合计接近900人。
在经纪业务面临严峻挑战的背景下，兴业证券分管这一核心业务的高管自然备受市场关注。虽然公司年报中并未明确指出分管经纪/财富管理业务的具体高管，但通过梳理高管履历，我们不难发现副总裁孔祥杰的职业轨迹与经纪业务密切相关，其很可能就是这一业务条线的主要负责人。
孔祥杰，1971年7月出生，现年53岁，拥有硕士学位。他在兴业证券有着丰富的经历，曾担任华林办事处总经理助理、金晖营业部负责人、直属营业部负责人、网点办负责人、湖东路营业部总经理、福州营销中心总经理等职务。在晋升为副总裁之前，孔祥杰还担任过总裁助理兼私人客户总部总监、兴证期货有限公司董事、总经理、董事长以及公司经纪业务总部总经理等重要职务。
图片系 孔祥杰
尽管面临着业务业绩持续下滑的严峻挑战，孔祥杰却仍然坐享高额薪酬。根据Wind数据，孔祥杰的薪酬虽然呈现下降趋势，但仍维持在相当可观的水平。2021年，他的年薪高达501万元，与郑城美一致。虽然近两年有所下降，但仍维持在200万元以上的水平。2022年、2023年分别为217.2万元、203.4万元。
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